员工行为排查作为预防案件、发现苗头性问题的有效手段。近年来得到各家银行的普遍重视和广泛推行。“严格落实员工行为排查”作为案件防控专项治理活动的一项主要内容，其重要性不言而喻。但要真正做到“认真落实”，并非易事。原因有二：一是某些员工的不良行为较具隐蔽性，不易察觉，难于掌握直接证据。二是风险防范意识淡薄，要么碍于情面，多一事不如少一事，以为“事不关已”；要么熟视无睹，不管不问不报，放任自流。有很多行领导对员工思想行为排查工作重视不够，排查机制不健全，排查责任不明晰，排查内容不全面，排查方法和手段单一，排查工作流于形式，导致“排查无用”的错误思想苗头出现。
为此，运城分行在此次排查活动中，加大排查力度、改进排查方式、创新排查手段、制定排查政策，改变员工对排查工作的错误认识，认准排查工作的客观定位和作用，正确引导员工形成良好的职业操守，加强员工从业管理，有效预防和及早发现、化解案件风险。
特色一：改进排查方式
打破以往只由“纪检监察部门”负责实施的单一性排查方式。将各个部门的精英，尤其是业务条线人员加入排查小组，日常排查与业务检查相结合，使道德风险和操作风险有机结合，并且日后业务部门可将每次检查情况反馈纪检监察部门，为下次员工行为排查提供线索；纪检监察部门也及时将排查发现不良行为员工反馈其所在业务部门，提示其在开展业务监督时予以重点关注。从而实现“业务”、“管理”双保险。
特色二：创新排查手段
排查小组变“被动”为“主动”，采取实名制方式排查，设立排查投票箱，采取《员工行为排查摸底表》普查、个别谈话、社会了解等，广泛听取员工意见及家庭意见，让群众更有发言权，调动员工日常监督积极性，全面了解每位员工的思想行为动向，从而避免排查脱离实际，调查任凭感觉，主观臆断，盲目草率，公报私仇，有效发挥员工思想行为排查的应有作用。
特色三：扩大排查范围
增设了走访公安、工商、银监与员工（部门）家庭环节，看其家庭情况、经济往来、社会交往等方面有无问题,改变了以往只在本单位内部进行排查的传统模式,采取多方位、多角度模式开展排查工作。力求通过排查，较全面、较深入地了解员工在思想作风、工作行为、纪律行为、生活作风等四个方面是否存在异常行为，真正做到客观公正、实事求是、注意保密，稳步推进，确保不出现负面影响。
