近日，延安分行由纪委书记挂帅，组成由监察室牵头，内控合规部、运行管理部参与的风险点排查组，历时20天，深入全辖27个网点对上半年“八个风险点”进行了全面排查。
一、组织严谨，排查力量雄厚。为使风险点排查不流于形式，该行在排查前制定了详细的排查方案，并抽调内控合规部、运行管理部各两名业务骨干，结合工作组成员业务特点，分解落实了排查任务，明确了排查责任，夯实了排查工作基础。
二、注重实效，排查形式灵活。该行排查工作组采取深入网点现场检查、业务操作培训、风险提示相结合的方式进行排查，通过调阅监控录像、凭证影像、业务运营监测系统、业务处理各环节、工作底稿和留存资料、核碰空白重要凭证、询问员工风险点概念、与管理人员座谈等形式进行详细排查，使排查工作点面结合，重点突出。
三、抓住关键，排查成效显著。该行排查工作中，检查组共调阅各种登记簿93本，管理人员检查记录37本，风险点排查安排37份，风险点排查工作底稿45份，各网点风险点自查报告27份，会议记录56本，查看监控录像60多场次，调阅查看凭证影像80多场次，调阅查看业务运营风险核查系统53次，现场核碰已打未发卡672张，询问员工67人次，排查员工行为动态200多人，使排查工作既对基层起到了指导培训作用，又对业务操作中的风险环节进行了揭示。
四、查纠结合，排查整改到位。该行本次排查共发现各类问题50多个，集中在ATM机管理、集中办卡、次日补打凭证、柜员虚存、客户信息缺失、临时账户超期限使用、个别员工行为动态异常等环节。排查组对排查中发现的问题采取边查边纠，对问题较严重的下发了整改意见书，对需责任追究的带回分行待后处理，以确保排查工作起到纠错补漏的效果，同时为我行今后深入开展排查工作积累了可供借鉴的经验，为我行强化风险点排查奠定了基础，收到了有效防范风险的效果。
