工行榆林分行针对反洗钱工作中存在的问题，纪委书记亲自组织召开了反洗钱工作联席会议，采取积极措施有效防范洗钱和恐怖融资风险事件发生。
一、认真学习，提高认识。将省行《关于对榆林分行反洗钱非现场监测风险预警的通知》、《关于对榆林分行反洗钱整改报告反馈意见的通知》、《关于开展新增个人客户信息专项治理工作的通知》《关于加强反洗钱客户风险分类系统高风险客户增强尽职调查工作的安排意见》转发各行处，要求各行处、各专业反洗钱专业小组牵头部门认真组织学习，将其作为风险客户增强尽职调查工作的操作指南，掌握高风险客户尽职调查工作方法和管理要求，提高风险客户尽职调查工作认识，扎实推进高风险客户尽职调查工作有序开展。
二、周密安排，组织推动。该行要求对公、个人业务反洗钱专业小组牵头部门，按照省、分行相关要求，做好本专业高风险客户尽职调查工作安排，明确各网点工作任务，落实检查管理措施。指定专人或兼职人员从事反洗钱工作，加大客户信息补录工作力度，按照总行和人民银行反洗钱工作要求，全面开展客户身份识别和信息补录工作。运行管理部和个人金融部是对公客户和个人客户信息补录的牵头部门，对信息不全的客户，要制定有效措施，按照人民银行及总行序时进度要求，制定工作方案，组织辖属机构及营业网点开展客户身份识别和信息补录工作，确保按时、保质保量完成客户身份识别和信息补录工作，同时对客户信息补录工作进度和质量要加强检查，提高客户信息的准确性、完整性和有效性，有效防范近年来因客户信息不全而受到人民银行处罚的合规性风险。
三、规范操作，按期完成。该行要求各行处按照反洗钱专业小组牵头部门的工作安排，落实尽职调查人员，制定尽职调查计划。按客户风险分类标准确认高风险客户，规范流程填报《反洗钱高风险客户增强尽职调查表》，将业务管理与反洗钱工作紧密结合起来，圆满完成反洗钱各项工作任务。
四、持续监测，及时报告。该行要求各行处要加强对高风险客户金融交易活动的持续监测，有效整合客户交易信息和增强尽职调查所了解的客户信息，对高风险客户各类交易活动进行综合分析和判断，对符合重点可疑交易标准的交易按照规定以重点可疑交易专报形式及时报告。
五、加强反洗钱业务培训力度。要请专家进行专业讲座，通过培训，使全行反洗钱工作在管理上上一个层次，在操作上上一个台阶。并从2011年1月起，全面推行《反洗钱考评办法》，加大经济奖罚力度。
