工行延安分行“制度、流程、责任、落实”内控提升活动取得明显成效的几点做法

    （三）建立风险点排查制度、规范操作流程。一是加大风险点排查力度。制定了《延安分行2011年“八个风险点”排查实施方案，实行纪委组织协调、监察内控部牵头、专业部室参与的排查机制。排查工作实行基层网点全面排查、业务部门深入排查、纪委、监察内控部重点抽查的纵横互补、点面结合、全面覆盖的排查体系。二是加强员工思想行为动态排查。从关爱员工的角度出发，摸清员工的思想行为动态。不仅加强员工八小时之内行为动态管理，还要加强员工八小时之外行为关注；既要关注行为、情绪变化，又要关注业务操作质量变化；针对异常情况采取换岗、转岗、待岗、谈心、制度教育等措施，帮助其从思想上真正认识可能诱发的不良后果，促其转化。

    四、强化制度教育、提高员工风险防范水平。该行一是抓好规章制度教育，监察内控部制定了学习教育计划，对近年来的内控案防制度、案件警示教育资料进行了搜集整理，编制成册，下发各机构，落实各机构负责人为教育第一责任人，要求妥善处理工学矛盾，利用职工会、晨训会，抓好全体员工的内控案防制度和案件警示教育，加深员工对制度的掌握和理解，使员工掌握制度，加深理解，并在实际工作中严格执行，坚持规范操作，远离违章，杜绝领导命令、指示代替制度、信任代替制度、人情代替制度的习惯陋习。二是抓好宣讲教育，深化“制度、流程、责任、落实”内控管理提升活动，由监察内控部牵头，业务部室配合，组织开展纪检监察内控案防宣讲教育，落实了宣讲人员、时间和要求，制定了宣讲提纲，制作了宣讲课件，深入网点面对面进行制度、案防形式教育，不断提高员工自律意识，达到人人重视制度、流程，齐抓共管、消除风险隐患和案件苗头。

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