泰安工行营业部四项措施强化内控管理

今年以来，泰安工行营业部积极贯彻上级行提出的“行为有规、授权有度、监控有窗、检查有力、控制有效”的内控总体要求，通过持续开展的“整肃”活动、“飞天行动”，不断营造内控合规氛围；通过开展创建《合规明星柜员》活动奖优罚劣，不断强化员工的责任意识、制度执行意识和合规操作意识，进一步夯实了“双零”创建基础。

    一、积极落实部室人员、网点负责人、审核柜员等各级人员的职责，力求实现权责明晰、职责明确，在明确管理责任的前提下，对出现的违规问题，严肃追究当事人责任的同时，追究部室、网点管理人员的责任。

    二、加大重点环节、重点部位、人员的监督、检查力度。坚持常规检查和突击检查相结合、现场检查与非现场监测调阅相结合，以上级行确定的风险点为中心，开展重点核查；加强内控薄弱网点、人员的关注力度，适当增加检查频率。

    三、以记分考核为抓手，将记分结果作为操作人员考核、任用、晋级的依据。充分运用好《泰安分行员工违规操作积分处罚办法》，对日常检查、监测发现的问题按照处罚标准进行积分，积分结果与双零创建、合规明星柜员创建以及年度评优、评先、考核、任用、晋级的依据，促进全行员工规范操作行为，努力提高内控合规意识。

    四、树立典型，大张旗鼓的表彰、宣传四季双零、内控先进网点和个人，营造声势，发挥榜样示范带头作用，努力形成你追我赶的良好态势。