建设银行娄底分行认真落实基层机构关键风险点监控工作

为进一步提升案件防控能力，有序推进“双基”活动的开展，杜绝金融案件和屡查屡犯问题的发生，建设银行娄底分行制定了《基层机构关键风险点监控指引》，积极组织相关部门和基层机构全面开展自查，认真落实基层机构关键风险点的检查监控工作。

早行动，早布置。该行纪检监察部召开专门会议将基层机构28个关键风险点的监控与每月的合规检查结合起来，特派员定期和不定期的督促支行和条线认真开展对关键风险点的检查监控工作，同时逐条对照关键风险点检查条线开展监控检查的执行情况，确保全行案防工作落到实处，检查面达100％。

重措施，强监督。为了确保28个关键风险点检查监督工作落到实处，该行采取多种有效措施实施监管。一是该行纪检监察部将28个关键风险点的具体内容、操作要求、监控责任部门和责任人、监控频率、监控措施、落实情况和再落实情况编制成明细表格，实行表单式作业，定期督促条线和支行开展检查监督工作，并要求检查人员和责任人签字。二是特派员每月采取现场检查和非现场检查相结合的方式，通过抽看录像、查看登记簿、查看柜员笔记本、访谈负责人和员工代表，检查条线报送检查监督问题明细表和检查报告等方法，对所监管的网点和条线关键风险点的执行情况及自查进行认真的检查监督和督促。三是认真填写检查工作底稿，对发现的问题及时下发检查整改通知书，对问题责任人进行了责任追究，认真督促网点，采取有效措施加强对发现问题的整改，对上一次发现的问题进行跟踪检查，确保发现问题整改工作的落实。

抓自查，防风险。各支行和条线认真开展28个关键风险点检查监控工作。一是支行和条线根据上级行要求制订了详细的检查方案，成立检查小组，同时将检查内容进行具体分工并落实到责任人，明确了检查责任。二是支行和条线认真开展检查监督工作，同时在规定时间内将检查情况和结果上报市分行。三是支行自查主要由行长、会计主管和业务主管组成检查小组，条线主要采取交叉检查方式进行，通过抽看录像、查看登记簿、调看影像系统、核对内部帐、核对实物等多种方式认真落实关键风险点的检查监督工作。