工商银行渭南合阳支行根据省行“制度、流程、责任、落实”内控管理主题活动安排，结合自身工作实际，从健全完善内控案防管理机制入手，创新管理模式，细化考核项目，采取一系列行之有效措施，推动支行内控管理水平再上台阶，为全行各项业务的健康发展提供保障。
一是健全机制，明确职责。该行首先完善调整了内控案防领导小组成员，将内控专管员延伸到各职能部门，部门专管员配合部门负责人做好案防工作。领导小组全面部署安排2011年内控工作，定期组织召开案件防范分析会，确定下一阶段案防重点，职能部门明确本部门专管员职责，按月考核履职。
二是层层签订目标责任书，确保全年不发生各类不安全事故。2011年先后与相关人员签订了两个责任目标书、安全责任书、客户经理廉洁责任书、员工自办业务承诺书、内部管理责任书等，并将相关学习、检查履职、上级检查情况与相关人员月度绩效挂钩，进行积分与处罚，实行违章违规重罚，促进规范操作，实现安全运营。
三是分解案件防范重点，实现业务操作相互监督，相互制约，避免高风险业务集中一人办理事件的发生。同时规定全行员工所有现金业务一律不得在柜台办理，管理好自己的各类卡，防止发生自办业务。
四是加强员工遵规守纪、规范操作学习与培训，提高员工操作技能和案防能力。职能部门每周召开例会学习制度、通报、风险提示等，防止同类不安全事故发生。
五是人防技防相结合，确保自助设施和客户资金安全。定期检查自助设备性能良好、运行正常，对重要部位做好布防，易发案部位确定专人巡查，保证运行环境良好。
六是认真履职，按规定检查，按要求纠改，将各类风险、案件降低到最低，确保全行各项业务的健康发展。
